單項選擇題按照《商業(yè)銀行市場風險管理指引》的要求，市場風險內部審計報告應當直接提交給（），并應由其督促高級管理層對內部審計所發(fā)現(xiàn)的問題提出改進方案并采取改進措施。

A、董事會
B、監(jiān)事會
C、總行行長
D、黨委會


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1.單項選擇題金融機構從事帳外經營，按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，以下處罰措施不正確的是（）。

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處20萬元以上50萬元以下的罰款
B、對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予開除的紀律處分
C、情節(jié)嚴重的，責令該金融機構停業(yè)整頓或者吊銷經營金融業(yè)務許可證
D、構成用帳外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責任

2.單項選擇題商業(yè)銀行將完成開發(fā)和測試環(huán)境的程序或系統(tǒng)配置變更應用到生產系統(tǒng)時，應得到（）批準，并對變更進行及時記錄和定期復查。

A、信息科技部門；
B、業(yè)務部門；
C、首席信息官；
D、信息科技部門和業(yè)務部門。

3.單項選擇題金融機構下列行為中不屬于《金融違法行為處罰辦法》所稱帳外經營行為的是（）

A、辦理存款、貸款業(yè)務未按照會計制度記帳而出現(xiàn)錯誤，未及時在會計報表中反映
B、辦理存款、貸款等業(yè)務不按照會計制度記帳、登記，或者不在會計報表中反映
C、經營收入未列入會計帳冊
D、將存款與貸款等不同業(yè)務在同一帳戶內軋差處理

5.單項選擇題履行“確保信息科技風險管理的有效性，并使有關管理措施落實到相關的每一個內設機構和分支機構”職責的是（）：

A、信息科技部門；
B、業(yè)務部門；
C、首席信息官；
D、董事會。

6.單項選擇題金融機構的代表機構不得經營金融業(yè)務。金融機構的代表機構經營金融業(yè)務的，按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定應當（）。

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
B、對該金融機構直接負責的高級管理人員給予記過直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分
C、情節(jié)嚴重的，撤銷該代表機構
D、情節(jié)特別嚴重的，暫停該金融機構相關業(yè)務

7.單項選擇題商業(yè)銀行在設計市場風險限額體系時應當考慮的因素不包括下面哪一項（）

A、業(yè)務性質、規(guī)模和復雜程度；
B、商業(yè)銀行能夠承擔的市場風險水平；
C、工作人員的專業(yè)水平和經驗；
D、壓力測試結果；
E、市場風險的報告體系。

8.單項選擇題商業(yè)銀行應對信息科技部門內部管理職責進行明確的界定；各崗位的人員應具有相應的專業(yè)知識和技能，重要崗位應制定詳細完整的工作手冊并適時更新，其中不包括（）：

A、審核信息科技員工的道德品行，確保其具備相應的職業(yè)操守；
B、驗證個人信息，包括核驗有效身份證件、學歷證明、工作經歷和專業(yè)資格證書等信息；
C、組織專業(yè)培訓，提高人才隊伍的專業(yè)技能；
D、確保員工了解、遵守信息科技策略、指導原則、信息保密、授權使用信息系統(tǒng)、信息科技管理制度和流程等要求，并同員工簽訂相關協(xié)議。

9.單項選擇題金融機構的代表機構經營金融業(yè)務的，按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，以下處罰措施不正確的是（）

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款
B、對該金融機構直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分
C、情節(jié)嚴重的，撤銷該代表機構
D、情節(jié)特別嚴重的，暫停該金融機構相關業(yè)務