您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜
B.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
D.與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理條例》
C.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》
A.杠桿效應風險
B.市場風險
C.錯過到期日風險
D.時間風險
A.認購的新股,可轉債或送配股等在未到帳之前
B.配股認購期間的配股權證
C.當日委托交易的證券
D.退市的股份
A.一個
B.兩個
C.三個
D.五個
A. 投資者應當客觀評估自身的風險承受能力,審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易
B. 投資者在申請創(chuàng)業(yè)板市場交易時,應當真實、完整地提供需要的信息,認真簽署風險揭示書等
C. 投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易,必須繳納一定的交易保證金
D. 投資者不配合證券公司適當性管理或提供虛假信息的,證券公司可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易
最新試題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網下投資者提供投資價值研究報告。
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
私募股權在并購交易中使用低杠桿(較少債務),以提高股本回報率并減少其損失敞口。
意向書的目的是()
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
證券市場禁入包括以下()方面。
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務的并購收購方需要完成以下工作:()
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理,以下說法正確的是()。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()