A、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
D、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的
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A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的
B、泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C、違反規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實施行政處罰的
D、其他不依法履行職責(zé)的行為
A、現(xiàn)金匯款
B、現(xiàn)鈔兌換
C、票據(jù)兌付
D、現(xiàn)金支取
A、洗錢交易監(jiān)測制度
B、客戶身份識別制度
C、客戶身份資料和交易記錄保存制度
D、大額交易和可疑交易報告制度
A、貪污賄賂犯罪
B、破壞金融管理秩序犯罪
C、金融詐騙犯罪
D、破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序犯罪
A、與客戶簽訂的合同中明示。
B、產(chǎn)品到期與客戶協(xié)商；
C、銷售中提??；
D、提前收取。
A、提供的財務(wù)分析與規(guī)劃
B、投資建議
C、幫助客戶融資
D、個人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務(wù)。
A、內(nèi)控管理體系
B、風(fēng)險管理體系
C、制度管理體系
D、業(yè)務(wù)管理體系
A、一次
B、兩次
C、三次
D、四次
A、20小時
B、12小時
C、30小時
D、60小時
最新試題
政策性銀行、中資商業(yè)銀行、合資銀行、外資銀行獲準(zhǔn)開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)后，若需增加網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營品種，應(yīng)由（）提出申請。
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)商業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險狀況（）商業(yè)銀行對一個或全部關(guān)聯(lián)方授信余額占其資本凈額的比例。
人民銀行降低再貼現(xiàn)率時，是實行了（）
人民銀行在公開市場賣出外匯時，是實行了（）
我國《票據(jù)法》第51條規(guī)定，保證人為二人以上的，保證人之間承擔(dān)（）
人民銀行在公開市場賣出金融債券時，是實行了（）
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求，對最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過銀行資本凈額的（）
根據(jù)我國《票據(jù)法》的規(guī)定，關(guān)于各種支票的支付方式，正確的表達(dá)應(yīng)當(dāng)是（）
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，商業(yè)銀行對一個關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過商業(yè)銀行資本凈額的（）。
關(guān)于《網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，以下哪一種說法是不正確的（）