A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長(zhǎng)時(shí)間未申報(bào)自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門(mén)制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨(dú)立董事打電話要求其申報(bào)股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會(huì)上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容
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A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個(gè)股票的收益，在該股票入庫(kù)審批時(shí)不予同意
B.某基金公司督察長(zhǎng)未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細(xì)
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時(shí)兼任董事會(huì)秘書(shū)、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)
D.某基金公司督察長(zhǎng)認(rèn)為某債券存在重大信用風(fēng)險(xiǎn)，而責(zé)令交易部將該債券賣(mài)出
A.督察長(zhǎng)由董事長(zhǎng)提名并由董事會(huì)聘任
B.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名并由董事會(huì)聘任
D.督察長(zhǎng)由董事長(zhǎng)提名并由股東會(huì)聘任
A.檢查并對(duì)違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限
B.檢查并對(duì)違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作
A.專(zhuān)業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨(dú)立性
A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.專(zhuān)業(yè)性原則
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV．合規(guī)審核觀察
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
下列各項(xiàng)中（）不是銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題，配合業(yè)務(wù)部門(mén)向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以?xún)?yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力