單項(xiàng)選擇題無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰不包括()。

A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款


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1.單項(xiàng)選擇題辦理非交易過戶時(shí),證券公司審核后,將申請文件及證明發(fā)送至()。

A、證券交易所
B、中國證監(jiān)會(huì)
C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、開戶銀行

2.單項(xiàng)選擇題深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為()。

A、T+2日16:00
B、T+2日17:00
C、T+1日16:00
D、T+1日17:00

3.單項(xiàng)選擇題回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點(diǎn)。

A、期貨交易
B、遠(yuǎn)期交易
C、期權(quán)交易
D、債券交易

4.單項(xiàng)選擇題證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()。

A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B、機(jī)型容量
C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D、數(shù)量、質(zhì)量管理,突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力,維修保養(yǎng)

5.單項(xiàng)選擇題金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是()。

A、金融期貨
B、金融期權(quán)合約
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在公司董事會(huì)秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是()。

題型:多項(xiàng)選擇題