A、搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金50萬元以上的案件，詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額1000萬元以上的案件
B、高管人員違規(guī)
C、盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟秩序混亂的事件
D、發(fā)生不可抗力導致嚴重損失，造成直接經(jīng)濟損失5000萬元以上的事故、自然災害
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A、風險管理政策
B、預警機制
C、報告制度
D、監(jiān)測機制
A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵和保護制度
B、識別與合理預期收益不符及存在隱患的業(yè)務或產(chǎn)品
C、購買保險及與第三方簽訂合同以緩釋操作風險
D、對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進行安全監(jiān)控
Ａ、操作風險評估機制
Ｂ、操作風險報告機制
Ｃ、操作風險預警機制
Ｄ、操作風險控制機制
Ａ、制定操作風險管理戰(zhàn)略及總體政策
Ｂ、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風險管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
Ｃ、制定適當?shù)莫剳椭贫?，在全行范圍有效地推動操作風險管理體系地建設
Ｄ、建立適用全行的操作風險基本控制標準，并指導和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風險管理
A、“了解你的客戶”（KYC）
B、“了解你的客戶業(yè)務”（KYB）
C、“了解你的客戶業(yè)務單據(jù)”（KYD）
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員
最新試題
外幣儲蓄業(yè)務處理嚴格按崗位設置權(quán)限。崗位設置實行（）的原則，嚴禁一人兼任有相互制約關系的崗位或獨立完成全過程的業(yè)務操作，嚴禁超越權(quán)限進行業(yè)務操作。
代理保險銷售人員應取得《保險代理從業(yè)人員資格證書》，郵儲銀行各級管理機構(gòu)代理保險業(yè)務管理部門至少（）人取得《保險代理從業(yè)人員資格證書》。
公司業(yè)務對賬資料由網(wǎng)點按對賬對象序時整理保管。
有權(quán)機關進行單位存款資料查詢時，根據(jù)需要可以抄錄、復制、照相，但不得帶走原件。
重要單證必須納入（）核算。
外幣儲蓄業(yè)務密碼掛失后的密碼重置由普通柜員操作，綜合柜員授權(quán)；憑證密碼雙掛失的密碼重置由普通柜員操作，（）授權(quán)。
重要單證的哪些崗位不能相互兼任？
重要單證的管理實行“統(tǒng)一管理、分級負責、（）”的原則。
外幣儲蓄業(yè)務按向客戶提供服務的不同，可以分為基本業(yè)務、資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務和特殊業(yè)務。其中特殊業(yè)務包括：（）
重要空白憑證管理可以不用與（）相分離。