關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.私募基金必須由基金托管人托管
Ⅱ.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明
Ⅲ.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施
Ⅳ.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅱ
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A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
B.證券公司應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
C.基金管理公司應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
D.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
A.銷售機(jī)構(gòu)不得向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者，銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品
B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)
C.銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)
D.當(dāng)普通投資者與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，按誰(shuí)主張誰(shuí)舉證的原則辦理
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理的對(duì)象包括基金管理人、基金托管人
B.在交易所上市的封閉式基金、上市開(kāi)放式基金需要通過(guò)證券交易所來(lái)進(jìn)行募
C.在我國(guó)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)自律組織之一
D.在我國(guó)，證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一
A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個(gè)合約到期日
B.衍生工具都要求實(shí)物交割
C.行生工具的交割價(jià)格通常取決于未來(lái)標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)的波動(dòng)程度
D.所有的行生品合約都有基礎(chǔ)標(biāo)的物
A.做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)
B.做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易
C.做市商在銀行間債券市場(chǎng)上以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易
D.做市商向投資者進(jìn)行單向報(bào)價(jià)
最新試題
已知某公司年銷售收入是1000萬(wàn)元，其年均應(yīng)收賬款為50萬(wàn)元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。
下列債券屬于無(wú)保證債券的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購(gòu)買A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。