A.銷售機(jī)構(gòu)不得向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者，銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品
B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)
C.銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)
D.當(dāng)普通投資者與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，按誰主張誰舉證的原則辦理
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A.中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理的對(duì)象包括基金管理人、基金托管人
B.在交易所上市的封閉式基金、上市開放式基金需要通過證券交易所來進(jìn)行募
C.在我國，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)自律組織之一
D.在我國，證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一
A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個(gè)合約到期日
B.衍生工具都要求實(shí)物交割
C.行生工具的交割價(jià)格通常取決于未來標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)的波動(dòng)程度
D.所有的行生品合約都有基礎(chǔ)標(biāo)的物
A.做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)
B.做市商作為中國人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易
C.做市商在銀行間債券市場(chǎng)上以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易
D.做市商向投資者進(jìn)行單向報(bào)價(jià)
A.市值加權(quán)的抽樣復(fù)制
B.完全復(fù)制
C.分層抽樣復(fù)制
D.優(yōu)化復(fù)制
A.批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度
B.組織各職能部門和各業(yè)務(wù)單元開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
C.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)
D.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
最新試題
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。