單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守反洗錢工作秘密。不得違反規(guī)定將有關(guān)（）泄露給客戶和其他人員。

A.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)信息
B.操作規(guī)程
C.反洗錢工作信息
D.反洗錢規(guī)定


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)巴塞爾委員會(huì)關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，銀行必須遵守的兩條原則是。

A.必須采取合規(guī)職能集中化的模式（即所有合規(guī)工作人員均被安排在一個(gè)合規(guī)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
B.必須采取合規(guī)職能分散化的模式（即合規(guī)工作人員被安排在不同的業(yè)務(wù)部門），且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
C.合規(guī)職能的地位和責(zé)任必須被明確界定且合規(guī)職能應(yīng)獨(dú)立于銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面，所有的銀行應(yīng)采取統(tǒng)一的模式，且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定

5.單項(xiàng)選擇題下列表述錯(cuò)誤的（）。

A.董事會(huì)有責(zé)任監(jiān)督銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理工作
B.董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行的合規(guī)政策
C.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行
D.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)審查銀行合規(guī)政策的執(zhí)行情況，董事會(huì)或其委員會(huì)毋需做出相應(yīng)審查