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單項選擇題發(fā)行后股東人數累計不超過（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會核準。

A.100
B.150
C.200
D.250

1.單項選擇題掛牌公司股票發(fā)行，認購對象如果不能在認購期內繳款的，掛牌公司在（）可以發(fā)布延期認購公告。

A.認購期間內
B.認購期間外
C.隨時可以
D.都不可以

2.單項選擇題掛牌公司定向發(fā)行期間，會計師出具驗資報告后，應當在驗資報告出具后（）個工作日內向股轉公司提交備案材料。

A.3
B.5
C.10
D.20

3.判斷題根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的20%。

4.判斷題根據《證券公司治理準則》，證券公司股東會對合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任。

5.判斷題從廣義上來看，公司治理的目標不僅是股東利益的最大化，還要保證公司各方面的利益相關者的利益最大化。

6.多項選擇題根據《證券公司治理準則》的相關規(guī)定，證券公司與其股東（或者股東的關聯方）之間不得有下列行為（）。

A.股東違規(guī)占用公司資產
B.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益
C.持有股東的股權，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為

7.多項選擇題根據《證券公司治理準則》的相關規(guī)定，證券公司應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括（）。

A.薪酬管理的決策程序
B.薪酬管理的基本制度
C.薪酬延期支付和非現金薪酬情況
D.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

8.單項選擇題根據《證券公司治理準則》的規(guī)定，證券公司高級管理人員的績效年薪由董事會根據高級管理人員的年度績效考核結果決定，（）以上應當采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（）年。

A.50%，5
B.30%，2
C.50%，3
D.40%，3

9.單項選擇題根據《證券公司治理準則》的相關規(guī)定，證券公司應當自每個會計年度結束之日起（）個月內召開股東會年會。

A.2
B.1
C.6
D.3

10.單項選擇題根據《證券公司治理準則》的相關規(guī)定，證券公司任一股東推選的董事占董事會成員（）以上時，其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會成員的（），但證券公司為一人公司的除外。

A.1/2，1/4
B.1/2，1/3
C.1/2，1/2
D.1/3，1/4