單項選擇題對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理,并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定,制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證監(jiān)會派出機構
D.銀監(jiān)會


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3.單項選擇題證券公司從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵循的基本原則是()。

A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理
B.規(guī)范運作、利益至上、公平公正
C.依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益
D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理

最新試題

下列關于PC-GⅣE的說法,正確的有()Ⅰ.PC-GⅣE主要用于動態(tài)計量經濟學分析Ⅱ.包括經濟數(shù)據(jù)的分析,計量經濟學模型的評估,動態(tài)計量經濟學模型的建立等主要功能Ⅲ.包括經濟數(shù)據(jù)的分析,聯(lián)立方程計量經濟學模型的評估,動態(tài)計量經濟學模型的建立等主要功能Ⅳ.所提供的多種綜合統(tǒng)計檢驗量可以幫助用戶選擇模型最合適的動態(tài)形式

題型:單項選擇題

根據(jù)技術分析理論,葛南維法則可以用來判斷是否出現(xiàn)()。I.買入信號II.賣出信號Ⅲ.多重頂信號Ⅳ.黃金交叉信號

題型:單項選擇題

下列是現(xiàn)值和終值的計算公式,其中正確的有()Ⅰ.單利終值FV=PV*(1+r+t)Ⅱ.單利現(xiàn)值FV=PV/(1+r+t)Ⅲ.復利終值FV=PVⅣ.復利現(xiàn)值FV=PV

題型:單項選擇題

下列屬于非系統(tǒng)性風險的有()。Ⅰ.信用風險Ⅱ.操作風險Ⅲ.合規(guī)風險Ⅳ.通脹風險

題型:單項選擇題

一般來講,證券市場技術指標可以分為()。Ⅰ.趨勢型指標Ⅱ.超買超賣型指標Ⅲ.人氣型指標Ⅳ.大勢型指標

題型:單項選擇題

根據(jù)葛氏法則,下列可以判斷為賣出信號的有()。Ⅰ.價格暴漲向上突破移動平均線,但又立刻向移動平均線回跌,此時平均線仍持續(xù)下降Ⅱ.價格在移動平均線之下,短期向上并未突破移動平均線且立即轉為下跌Ⅲ.移動平均線由上升趨勢轉為盤局或下跌,而價格向下跌破移動平均線Ⅳ.價格向上突破移動平均線但很快又回到移動平均線之下,移動平均線仍然維持下跌局面

題型:單項選擇題

下列關于個人生命周期的說法中,正確的有()。Ⅰ.退休期的主要理財任務就是穩(wěn)健投資保住財產,合理消費以保障退休期間的正常Ⅱ.自完成學業(yè)開始工作并領取第一份報酬開始處于探索期Ⅲ.當個人注重買賣養(yǎng)老險和投資類型保險時,他正處于穩(wěn)定期Ⅳ.穩(wěn)定期的理財任務是要盡可能多地儲備資產、積累財富,未雨綢繆

題型:單項選擇題

相關性確認是要確保兩品種價格走勢之間存在一定的聯(lián)系和統(tǒng)計依賴關系。通常可釆用()等測度方法度量相關性。Ⅰ.概率分布Ⅱ.等指標協(xié)方差Ⅲ.相關系數(shù)Ⅳ.跟蹤誤差

題型:單項選擇題

缺口分析的局限性包括()。Ⅰ.未考慮當利率水平變化時,因各種金融產品基準利率的調整幅度不同而帶來的利率風險,即基準風險Ⅱ.忽略了同一時間段內不同頭寸的到期時間或利率重新定價期限的差異Ⅲ.未考慮由于重新定價期限的不同而帶來的利率風險Ⅳ.大多數(shù)缺Ⅱ分析未能反映利率變動對非利息收入的影響

題型:單項選擇題

在統(tǒng)計推斷中,參數(shù)估計的主要表現(xiàn)形式有()Ⅰ.線性回歸Ⅱ.假設檢驗Ⅲ.點估計Ⅳ.區(qū)間估計

題型:單項選擇題