A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露
B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業(yè)務活動采取限制措施
C.證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則
D.證券公司有關業(yè)務決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實行回避制度
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下列關于證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中，正確的有（）。
Ⅰ證券投資顧問強調(diào)針對客戶類型提供適當?shù)姆?br/>Ⅱ證券研究報告強調(diào)公平對待證券研究報告接收人
Ⅲ證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價
Ⅳ證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，下列屬于應予立案追訴情形的有（）。
Ⅰ獲利數(shù)額累計在5萬元以上的
Ⅱ避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的
Ⅲ造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的
Ⅳ致使交易價格和交易量異常波動的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或服務風險等級時，關于應當審慎評估其風險等級的產(chǎn)品或服務因素，說法正確的有（）。
Ⅰ存在本金損失可能性
Ⅱ產(chǎn)品或服務的流動變現(xiàn)能力
Ⅲ私募產(chǎn)品
Ⅳ自律組織認定的高風險產(chǎn)品或服務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關于有限合伙企業(yè)名稱的說法，正確的有（）。
Ⅰ名稱中有特別要求
Ⅱ名稱中應當標明“有限公司”字樣
Ⅲ名稱中應當標明有限合伙人的名稱
Ⅳ名稱中應當標明“有限合伙”字樣
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列情形中，公司可以收購本*公司股份的有（）。
Ⅰ減少公司注冊資本
Ⅱ擬向控股股東發(fā)行股份
Ⅲ將股份用于員工持股計劃
Ⅳ與持有本*公司股份的其他公司合并
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）