A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應(yīng)當向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設(shè)計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預期收益
C.投資者應(yīng)當以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險

A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應(yīng)當審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限
C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應(yīng)建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準

A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理條例》

A.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當自主作出投資決策
B.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項
D.證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

A.《公司法》
B.《企業(yè)會計準則》
C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》
D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應(yīng)當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)
C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風險
D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告

A.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款
B.違反適當性規(guī)定的，可對經(jīng)營機構(gòu)直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施
C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款
D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施

A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人
B.期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財務(wù)公司

A.對流動性風險實施有效識別、計量
B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足
D.建立健全流動性風險管理體系