A.財務(wù)
B.經(jīng)營場所
C.期貨行情信息
D.人員
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A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述
B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況
C.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況
D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息
A.2
B.3
C.5
D.1
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院國資委
D.中國銀保監(jiān)會
A.禁止向客戶保證本金不虧損
B.禁止向客戶承諾投資收益
C.與客戶投資建議不一致時，代客戶決定投資決策
D.應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險
A.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)
B.基金管理人負責(zé)承擔(dān)
C.基金份額持有人共同承擔(dān)
D.基金發(fā)起人承擔(dān)
最新試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。