A.禁止向客戶保證本金不虧損
B.禁止向客戶承諾投資收益
C.與客戶投資建議不一致時，代客戶決定投資決策
D.應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金份額持有人共同承擔(dān)
D.基金發(fā)起人承擔(dān)
A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
A.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定
B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
C.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持管理人利益優(yōu)先原則
A.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
B.法律
C.規(guī)范性文件
D.行政法規(guī)
最新試題
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。