A.國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)
B.反洗錢監(jiān)測與分析系統(tǒng)調(diào)查平臺
C.反洗錢監(jiān)測與分析系統(tǒng)交易與案例模塊
D.國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)盡職調(diào)查模塊
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A.管轄支行
B.分行委派機(jī)構(gòu)
C.省行重新準(zhǔn)入
D.以上都是
A.高風(fēng)險客戶
B.中風(fēng)險客戶
C.低風(fēng)險客戶
D.中高風(fēng)險客戶
A.負(fù)責(zé)人
B.指揮者
C.第一責(zé)任人
D.責(zé)任人
A.負(fù)責(zé)對轄內(nèi)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)/本*部門發(fā)起申請的需求進(jìn)行審批
B.負(fù)責(zé)會計檔案影像調(diào)閱的審批
C.負(fù)責(zé)對會計檔案實(shí)物和異機(jī)構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負(fù)責(zé)對會計檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
A.負(fù)責(zé)對轄內(nèi)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)/本*部門發(fā)起申請的需求進(jìn)行審批
B.負(fù)責(zé)會計檔案影像調(diào)閱的審批
C.負(fù)責(zé)對會計檔案實(shí)物和異機(jī)構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負(fù)責(zé)對會計檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批
最新試題
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報告。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實(shí)時核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報業(yè)務(wù)背景。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
智能柜臺清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。
各營業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進(jìn)行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
員工申請因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。