單項(xiàng)選擇題批量發(fā)行信用卡，客戶行需采取合理措施，保證申請(qǐng)表信息真實(shí)性及完整性，對(duì)申請(qǐng)表必填信息進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)，針對(duì)命中反洗錢制裁名單及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為（），審批拒絕通過。

A.高風(fēng)險(xiǎn)客戶
B.中風(fēng)險(xiǎn)客戶
C.低風(fēng)險(xiǎn)客戶
D.中高風(fēng)險(xiǎn)客戶


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2.單項(xiàng)選擇題分行會(huì)計(jì)檔案管理人員/分行團(tuán)隊(duì)（主管/經(jīng)理）為OCR系統(tǒng)影像應(yīng)用三級(jí)審批人，（）。

A.負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)/本*部門發(fā)起申請(qǐng)的需求進(jìn)行審批
B.負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)檔案影像調(diào)閱的審批
C.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案實(shí)物和異機(jī)構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批

3.單項(xiàng)選擇題OCR系統(tǒng)影像應(yīng)用二級(jí)審批人員，由上級(jí)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)/直屬行分管領(lǐng)導(dǎo)/分行部門分管主任/部門總經(jīng)理等承擔(dān)，（）。

A.負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)/本*部門發(fā)起申請(qǐng)的需求進(jìn)行審批
B.負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)檔案影像調(diào)閱的審批
C.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案實(shí)物和異機(jī)構(gòu)影像調(diào)閱的審批
D.負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)檔案原件借出/取出/拆包等需求的審批

4.單項(xiàng)選擇題BGL賬戶接要信息錄入欄有（）

A.對(duì)賬單摘要
B.備注
C.附言
D.以上都正確

5.單項(xiàng)選擇題以下對(duì)“對(duì)公開銷戶環(huán)節(jié)操作”描述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于重點(diǎn)關(guān)注類客戶和異地客戶開戶應(yīng)上門核實(shí)或委托中國(guó)銀行本地機(jī)構(gòu)上門核實(shí)。
B.對(duì)于法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）未親自到場(chǎng)由被授權(quán)人辦理相關(guān)開戶手續(xù)的，應(yīng)通過法定代表人（單位負(fù)責(zé)人）在中國(guó)銀行預(yù)留聯(lián)系方式進(jìn)行電話核實(shí)開戶意愿真實(shí)性。
C.在本*行已開立基本賬戶的企業(yè)申請(qǐng)開立一般賬戶（同一家機(jī)構(gòu)不能同時(shí)開立基本戶和一般戶），應(yīng)與開立基本賬戶時(shí)留存的開戶文件、印鑒進(jìn)行核對(duì)。如核對(duì)不一致，應(yīng)與客戶核實(shí)確認(rèn)。
D.上門實(shí)地核實(shí)可派雙人同行同操作或單人操作。

最新試題

網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

題型：判斷題

網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對(duì)賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對(duì)賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。

題型：判斷題

禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。

題型：判斷題

每日營(yíng)業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時(shí)查找原因。

題型：判斷題

員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無(wú)特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長(zhǎng)）審簽，員工不得以事假等其他假種申請(qǐng)出國(guó)（境）。

題型：判斷題

智能柜臺(tái)清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。

題型：判斷題

派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。

題型：判斷題

尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對(duì)機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫(kù)記錄清單”，留存21299交易憑證。

題型：判斷題

員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請(qǐng)。對(duì)員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請(qǐng)，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。

題型：判斷題

不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來(lái)代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。

題型：判斷題