波特認(rèn)為，從動(dòng)態(tài)角度看，五力模型中的五種競(jìng)爭(zhēng)力量抗衡的結(jié)果共同決定著（）。
Ⅰ.行業(yè)的發(fā)展方向
Ⅱ.行業(yè)內(nèi)的企業(yè)可能獲得利潤(rùn)的最終潛力
Ⅲ.行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度
Ⅳ.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度和獲利能力。

以下投資策略中，不屬于積極債券組合管理策略的是（）。
Ⅰ.指數(shù)化投資策略
Ⅱ.多重負(fù)債下的組合兔疫策略
Ⅲ.多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略
Ⅳ.債券互換

關(guān)于國(guó)債，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.中期國(guó)債是指償還期限在1年以上，10年以下的國(guó)債
Ⅱ.政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資
Ⅲ.從償還期限上來說，除了短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債外，還有無期國(guó)債
Ⅳ.國(guó)債是政府債券市場(chǎng)上的最主要的投資工具

按照風(fēng)險(xiǎn)來源的不同，利率風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。
Ⅰ.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)。

在估計(jì)客戶的未來支出時(shí)，從業(yè)人員需要了解不同狀況下的客戶支出，包括（）。
Ⅰ.常規(guī)性支出
Ⅱ.收入最低情況下的支出
Ⅲ.滿足客戶基本生活的支出
Ⅳ.客戶期望實(shí)現(xiàn)的支出水平。

下列是套利定價(jià)理論（APT）和資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的比較，其中說法正確的是（）。
Ⅰ.套利定價(jià)理論增大了結(jié)論的適用性
Ⅱ.在套利定價(jià)理論中，證券的風(fēng)險(xiǎn)由多個(gè)因素共同來解釋
Ⅲ.套利定價(jià)理論和資本資產(chǎn)定價(jià)模型都假定了投資期、投資者的類型和投資者的預(yù)期
Ⅳ.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，β系數(shù)只能解釋風(fēng)險(xiǎn)的大小，并不能解釋風(fēng)險(xiǎn)的來源

市盈率的估價(jià)方法包括（）。
Ⅰ.簡(jiǎn)單估計(jì)法
Ⅱ.市場(chǎng)決定法
Ⅲ.回歸分析法
Ⅳ.對(duì)比分析法

下列不是行業(yè)輪動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素的有（）。
Ⅰ.出口拉動(dòng)
Ⅱ.進(jìn)口拉動(dòng)
Ⅲ.策略驅(qū)動(dòng)
Ⅳ.政府驅(qū)動(dòng)

通過風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度評(píng)估表在對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行評(píng)估時(shí)，一個(gè)客戶的每項(xiàng)打分都是4分，則這個(gè)客戶的特點(diǎn)是（）。
Ⅰ.首要考慮因素抗通脹保值
Ⅱ.過去投資績(jī)效是只賠不賺
Ⅲ.目前主要投資的市場(chǎng)是債券市場(chǎng)
Ⅳ.未來回避投資的市場(chǎng)是股票市場(chǎng)

在信用風(fēng)險(xiǎn)的客戶評(píng)級(jí)中，專家判斷法主要考慮的因素有（）。
Ⅰ.聲譽(yù)、杠桿等與借款人有關(guān)的因素
Ⅱ.負(fù)債分類、額度及其與總資產(chǎn)的占比情況
Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期、宏觀經(jīng)濟(jì)政策等與市場(chǎng)有關(guān)的因素
Ⅳ.未來收入支出