下列是套利定價理論（APT）和資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的比較，其中說法正確的是（）。
Ⅰ.套利定價理論增大了結論的適用性
Ⅱ.在套利定價理論中，證券的風險由多個因素共同來解釋
Ⅲ.套利定價理論和資本資產(chǎn)定價模型都假定了投資期、投資者的類型和投資者的預期
Ⅳ.在資本資產(chǎn)定價模型中，β系數(shù)只能解釋風險的大小，并不能解釋風險的來源

市盈率的估價方法包括（）。
Ⅰ.簡單估計法
Ⅱ.市場決定法
Ⅲ.回歸分析法
Ⅳ.對比分析法

下列不是行業(yè)輪動的驅動因素的有（）。
Ⅰ.出口拉動
Ⅱ.進口拉動
Ⅲ.策略驅動
Ⅳ.政府驅動

通過風險承受態(tài)度評估表在對客戶的風險特征進行評估時，一個客戶的每項打分都是4分，則這個客戶的特點是（）。
Ⅰ.首要考慮因素抗通脹保值
Ⅱ.過去投資績效是只賠不賺
Ⅲ.目前主要投資的市場是債券市場
Ⅳ.未來回避投資的市場是股票市場

在信用風險的客戶評級中，專家判斷法主要考慮的因素有（）。
Ⅰ.聲譽、杠桿等與借款人有關的因素
Ⅱ.負債分類、額度及其與總資產(chǎn)的占比情況
Ⅲ.經(jīng)濟周期、宏觀經(jīng)濟政策等與市場有關的因素
Ⅳ.未來收入支出

對于一個只關心風險的投資者，（）。
Ⅰ.方差最小組合是投資者可以接受的選擇
Ⅱ.方差最小組合不一定是該投資者的最優(yōu)組合
Ⅲ.不可能尋找到最優(yōu)組合
Ⅳ.其最優(yōu)組合一定方差最小

反映公司投資收益的指標有（）。
Ⅰ.資本化率
Ⅱ.每股收益
Ⅲ.市盈率
Ⅳ.存貨周轉率

宏觀經(jīng)濟分析的基本方法有（）。
Ⅰ.區(qū)域分析法
Ⅱ.行業(yè)分析法
Ⅲ.結構分析法
Ⅳ.總量分析法

信用評分模型在分析借款人信用風險過程中，存在的突出問題有（）
Ⅰ.是一種向后看的模型，無法及時反映企業(yè)信用狀況的變化
Ⅱ.對于多數(shù)新興商業(yè)銀行而言，所收集的歷史數(shù)據(jù)極為有限
Ⅲ.無法全面地反映借款人的信用狀況
Ⅳ.無法提供客戶違約概率的準確數(shù)值

下列關于統(tǒng)計推斷的假設檢驗，說法正確的有（）
Ⅰ.根據(jù)實際問題的要求提出一個論斷，稱為統(tǒng)計假設，記為H
Ⅱ.根據(jù)樣本的有關信息，對H的真?zhèn)芜M行判斷
Ⅲ.可作出拒絕H，或接受H的決策
Ⅳ.假設檢驗的基本思想是概率性質的反證法
Ⅴ.概率性質的反證法的根據(jù)是小概率事件原理