單項選擇題案防制度執(zhí)行和制定的第一責任人是（）。

A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管行長


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1.單項選擇題操作風(fēng)險防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）

A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務(wù)
D.了解你的客戶

2.單項選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對舉報查實的違法違規(guī)違紀的獎懲是如何規(guī)定的？（）

A.對舉報查實的案件，舉報人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎
B.對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵機制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀的管理人員，一經(jīng)查實，一律調(diào)離原工作單位，并嚴肅處理
D.以上全是

3.單項選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的？（）

A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度?；瞬块T應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報告制度，要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對其進行審計
C.要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進行教育，情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)嚴肅處理
D.以上全是

4.單項選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對切實加強稽核建設(shè)是如何規(guī)定的？（）

A.要不斷完善稽核體制，充實稽核力量，加強對稽核隊伍的培訓(xùn)，提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)
B.業(yè)務(wù)主管部門和稽核部門應(yīng)對業(yè)務(wù)單位，特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查，建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價，要強調(diào)有效性、嚴肅性和獨立性。
D.以上全是

最新試題

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防評估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號）規(guī)定，評估結(jié)果按百分制計算，綜合評分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。

題型：單項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照分工負責原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法，業(yè)務(wù)制度和辦法應(yīng)覆蓋（）。

題型：單項選擇題

信貸員張某違反《擔保法》中的有關(guān)擔保的規(guī)定，向某汽車貿(mào)易公司違規(guī)發(fā)放貸款2100余萬元，造成銀行1800萬元的損失無法追回。構(gòu)成何種犯罪？（）

題型：單項選擇題

對員工行為排查中，不屬于不良行為的是哪些？（）

題型：單項選擇題

對現(xiàn)金柜臺內(nèi)部、企業(yè)開戶柜、敞開柜臺全景和私人理財操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅持（）天標準不降低。

題型：單項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)各業(yè)務(wù)主管部門、條線和分支機構(gòu)按照年度排查計劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風(fēng)險的（）

題型：單項選擇題

案防制度執(zhí)行和制定的第一責任人是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關(guān)聯(lián)的，為（）類案件。

題型：單項選擇題

根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見要求，各行要抓好對重點崗位人員的風(fēng)險排查，其中不包括（）。

題型：單項選擇題

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，案件責任人員被撤職后，（）年內(nèi)不得安排擔任同職級及以上職務(wù)。

題型：單項選擇題