A.誠信舉報
B.合規(guī)問責(zé)
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)考核
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A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3
A.配偶的兄弟姐妹不納入親屬回避范疇。
B.本人與堂弟在同一營業(yè)網(wǎng)點工作。
C.在有侄子參加的新員工招錄面試中擔(dān)任考官。
D.和表弟分別在同一家行下轄的兩家支行擔(dān)任柜員。
A.先離崗后移交，先審計后上崗
B.先移交后離崗，先審計后上崗
C.先離崗后移交，先上崗后審計
D.先移交后離崗，先上崗后審計
A.對基層營業(yè)網(wǎng)點、要害部位和重點崗位實施監(jiān)控。
B.嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理、會計核算制度和各項操作規(guī)程
C.防止利率和匯率變化對客戶造成的損失。
D.防止挪用、貪污及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動。
A.高級管理層——領(lǐng)導(dǎo)班子成員
B.組織者——合規(guī)部門
C.執(zhí)行者——從業(yè)人員
D.評價者——審計部門
最新試題
柜員交接應(yīng)堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
柜員不得在柜臺內(nèi)代替客戶辦理業(yè)務(wù)，但可以在柜臺外代替客戶辦理業(yè)務(wù)。
長期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，可以不需要領(lǐng)導(dǎo)審批
營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的，必須由客戶補充多套。如有多余的印鑒卡，可以妥善保存，以供日后使用。
物品箱中其它項物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證，不包含沒收的假幣。
自助設(shè)備鑰匙用畢，可以隨身攜帶，不須入自助銀行所屬網(wǎng)點保險柜保管。
信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機會，要求企業(yè)為妻子安排工作。
商務(wù)手機銀行注銷成功后貼片卡即為廢卡，由客戶自行處置。
柜員受理業(yè)務(wù)必須以原始憑證為依據(jù)，認真審核原始憑證的真實性、合規(guī)性、合法性，無誤后選擇正確交易錄入。
可以向驗資賬戶出售重要空白憑證。