上級案防牽頭部門在對分支機構的風險事件和案件的調查過程中，應根據調查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當的方式追償債權，不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。

開卡業(yè)務須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。

查庫人員履行查庫職責時，查庫登記簿填寫真實、完整，不得有代查代登現象。

營業(yè)終了，所有業(yè)務印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。

保證金按單筆承兌業(yè)務逐筆開立分戶，建立逐筆對應關系。

假幣、代保管抵質押品、重要空白憑證在查庫范圍內。

物品箱中其它項物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證，不包含沒收的假幣。

每日營業(yè)終了，柜員、現場監(jiān)督員保管的現金、重要單證，由柜員、現場監(jiān)督員雙人清點，雙人核對，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實、簿相符，做到日清日結。

辦理存取款業(yè)務時，大額轉賬和大額現金支取必須嚴格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉賬和大額現金支取失控的情況。

柜員受理業(yè)務必須以原始憑證為依據，認真審核原始憑證的真實性、合規(guī)性、合法性，無誤后選擇正確交易錄入。