A.案防分管領(lǐng)導原則上不得監(jiān)管前臺業(yè)務(wù)工作。
B.不得隨意動議調(diào)整合規(guī)部門負責人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經(jīng)歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。
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A.全面排查
B.重點排查
C.專項排查
D.日常排查
A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關(guān)注及產(chǎn)生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障，導致全省農(nóng)信社范圍內(nèi)無法正常開展業(yè)務(wù)3小時（含）以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機關(guān)依法采取強制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件
A.加強對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調(diào)查。嚴格審核票據(jù)申請人資格、交易背景的真實性和背書轉(zhuǎn)讓過程的合理性，嚴防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理，對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴格落實
C.加強對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查，嚴防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強票據(jù)審驗和查詢查復環(huán)節(jié)管理，嚴禁以票據(jù)查詢代替審驗，堅持雙人實地查詢
A.案件風險事件發(fā)生后，事發(fā)行在事發(fā)3小時內(nèi)以口頭或書面形式報告省聯(lián)社合規(guī)風險管理部門和當?shù)劂y監(jiān)機構(gòu)。
B.省聯(lián)社合規(guī)風險管理部門對報送的風險事件及時組織評價，確認為案件風險事件的通知事發(fā)行正式報送《案件信息確認報告》。
C.各行應(yīng)建立案件風險信息臺賬，將臺賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對保密措施不嚴，導致風險信息泄露，產(chǎn)生負面輿情的或錯報、瞞報、漏報、謊報風險信息的，影響化險處置決策的農(nóng)商行主要負責人，全額扣除案防保證金。
A.涉黃
B.涉賭
C.涉毒
D.不愿輪崗交流
最新試題
辦理存取款業(yè)務(wù)時，大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。
自助設(shè)備鈔箱管理中，管理員工作調(diào)動時，應(yīng)及時更換密碼。密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。
碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進行清點。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶，建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。
長期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，可以不需要領(lǐng)導審批
每日營業(yè)終了，柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證，由柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員雙人清點，雙人核對，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實、簿相符，做到日清日結(jié)。
會計主管經(jīng)手的會計事項只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。
營業(yè)終了，所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。
在辦理票據(jù)掛失業(yè)務(wù)中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。