填空題金融機(jī)構(gòu)在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶(hù)提供規(guī)定金額以上的（）、（）、（）等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)按照要求客戶(hù)出示真實(shí)有效的（）或者其他身份證明文件，并進(jìn)行核對(duì)。

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4.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)支付交易報(bào)告工作的監(jiān)督和管理的是：（）

A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.各金融機(jī)構(gòu)總行
C.中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.各金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

6.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)在客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同客戶(hù)采取相應(yīng)的客戶(hù)盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。其中，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)應(yīng)采取強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。以下描述正確的是：（）

A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)，實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶(hù)身份識(shí)別措施。
C、對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)不再重新識(shí)別客戶(hù)身份。
D、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)評(píng)定、定期審核過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶(hù)的交易和行為，開(kāi)展可疑交易識(shí)別工作。

7.多項(xiàng)選擇題當(dāng)客戶(hù)（）等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)變化時(shí)，證券公司應(yīng)重新評(píng)定客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道

8.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)資金賬戶(hù)必須為實(shí)名制賬戶(hù)，客戶(hù)資金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的（）等各類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)與客戶(hù)的資金賬戶(hù)名實(shí)相符。

A、各類(lèi)證券賬戶(hù)
B、開(kāi)放式基金賬戶(hù)
C、衍生產(chǎn)品賬戶(hù)
D、模擬交易賬戶(hù)

9.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系。反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

A、客戶(hù)身份識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢(qián)保密制度和宣傳培訓(xùn)制度