單項(xiàng)選擇題集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括（）。

A、證券公司
B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C、單個(gè)客戶
D、證券交易所


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3.單項(xiàng)選擇題股份有限公司的股東以其（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

A、所持股份
B、出資額
C、凈資產(chǎn)
D、所有者權(quán)益

4.單項(xiàng)選擇題證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括（）。

A、金融產(chǎn)品依法發(fā)行
B、風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰
C、有明確的投資安排
D、對(duì)相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（）。

A、從事技術(shù)的人員可以從事營(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)
B、從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)
C、營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

最新試題

關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，《補(bǔ)充協(xié)議》約定，如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司，確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列主體中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題