A.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.該人員所在機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定
B.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議
C.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜
D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)

A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核
B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格
C.保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為3個(gè)工作日
D.完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試

A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.5000元以上5萬(wàn)元以下
D.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

A.公開、公平、公正
B.公開、公信、公正
C.公開、公平、公信
D.公信、公平、公正

A.年盈利超過人民幣3000萬(wàn)元
B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元
D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元

A.部門規(guī)章
B.法律
C.行政法規(guī)
D.自律管理規(guī)則

A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量