A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時也免除或終止
B.一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作
C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志
D.保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查

A.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
B.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會
D.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.該人員所在機(jī)構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會

A.上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定
B.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議
C.上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜
D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)

A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核
B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格
C.保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日
D.完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試

A.1萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.5000元以上5萬元以下
D.2萬元以上20萬元以下

A.公開、公平、公正
B.公開、公信、公正
C.公開、公平、公信
D.公信、公平、公正

A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

A.部門規(guī)章
B.法律
C.行政法規(guī)
D.自律管理規(guī)則

A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量