證券公司反洗錢工作基本制度包括（）。
I.客戶身份識(shí)別制度
II.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
III.信息披露制度
IV.交易記錄保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
A.業(yè)務(wù)報(bào)批
B.合同簽訂
C.收劃款通知
D.債券交割結(jié)算
E.資金交易檔案管理
A.跨期性
B.期限性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
A.債券
B.同業(yè)拆借
C.票據(jù)
D.黃金
E.外匯及金融衍生品
A.公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)
B.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
C.（公司凈資產(chǎn)－優(yōu)先股權(quán)益）/發(fā)行在外的普通股股數(shù)
D.（公司凈資產(chǎn)－發(fā)行費(fèi)用）/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)
A.識(shí)別
B.計(jì)量
C.監(jiān)測(cè)
D.控制
E.風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建設(shè)工作
最新試題
商業(yè)銀行在開(kāi)展并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)估法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于分析以下內(nèi)容（）。
在發(fā)起資產(chǎn)支持證券時(shí)，發(fā)起行應(yīng)建立針對(duì)性較強(qiáng)的證券化業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度，具體內(nèi)容應(yīng)涵蓋（）等。
關(guān)于商業(yè)銀行服務(wù)收費(fèi)，以下說(shuō)法正確的有（）。
商業(yè)銀行可根據(jù)并購(gòu)交易的（），聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行有關(guān)調(diào)查并在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)使用該中介機(jī)構(gòu)的調(diào)查報(bào)告。
在商業(yè)助學(xué)貸款中，借款人辦理就讀地貸款的，貸款人還應(yīng)聯(lián)系借款人就讀學(xué)校作為介紹人做好以下工作（）。
按照《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第四十一條規(guī)定，貸款人有下列情形之一的，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可采取《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施：（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)包括全部未償還本金及應(yīng)收利息，不得有下列情形：（）。
銀監(jiān)局開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)信息共享工作應(yīng)遵循（）的原則。
在發(fā)起資產(chǎn)支持證券時(shí)，發(fā)起行要確保將信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入總體風(fēng)險(xiǎn)管理體系，持續(xù)有效地（）各類相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
商業(yè)銀行金融工具公允價(jià)值估值應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。