A.予以封存
B.予以凍結(jié)
C.向人民法院申請(qǐng)?jiān)V訟保全
D.向人民銀行申請(qǐng)證據(jù)保全
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以下()情形發(fā)生后,應(yīng)及時(shí)將客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn):
(1)客戶因?yàn)樯嫦酉村X、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查。
(2)客戶因?yàn)樯嫦酉村X、恐怖融資或其他違法犯罪行為被行內(nèi)其他機(jī)構(gòu)或本行代理行查詢。
(3)客戶多次被本行報(bào)送可疑交易報(bào)告,并有合理理由懷疑其涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為。(4)客戶被總行確認(rèn)為高風(fēng)險(xiǎn)。
(5)客戶被當(dāng)?shù)乇O(jiān)管列為高風(fēng)險(xiǎn)。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
A.中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.公安部
A.中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
B.反洗錢局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.金融犯罪情報(bào)中心
A.5
B.10
C.15
D.20
A.法律
B.行政法規(guī)
C.國家有關(guān)規(guī)定
D.上述三個(gè)方面
根據(jù)《進(jìn)一步加強(qiáng)中國銀行反洗錢工作的若干要求》,各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注以下易被利用為洗錢工具的銀行產(chǎn)品或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié):()。
(1)大額現(xiàn)金交易
(2)存款、匯款
(3)空殼公司發(fā)生的大額交易
(4)保管箱業(yè)務(wù)
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
A.高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)
C.大風(fēng)險(xiǎn)、小風(fēng)險(xiǎn)
D.正常、非正常
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
以下客戶可列為低風(fēng)險(xiǎn)客戶的是():
(1)在具備嚴(yán)格反洗錢和反恐怖融資金融監(jiān)管要求的國家或地區(qū)登記或營業(yè)的金融機(jī)構(gòu)。
(2)在具備嚴(yán)格信息披露監(jiān)管要求的國家或地區(qū)上市的公司及其附屬公司。
(3)當(dāng)?shù)卣畽C(jī)關(guān)及事業(yè)單位。
(4)其他被各級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為低風(fēng)險(xiǎn)的客戶。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行加強(qiáng)的身份識(shí)別,附加了解以下信息():
(1)客戶在本行開戶的合理原因,客戶賬戶的預(yù)期主要用途(處理事務(wù))和預(yù)期往來對(duì)象。
(2)自然人客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、單位客戶的經(jīng)營狀況。
(3)客戶的財(cái)富或資金的來源、資金用途。
(4)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(2)(4)
最新試題
新客戶在客戶池內(nèi)()內(nèi)必須認(rèn)領(lǐng)完畢。
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照()要求進(jìn)行貸后管理。
如預(yù)期年投資收益率為A,日利率計(jì)算基礎(chǔ)為A/365,則預(yù)期投資收益的計(jì)算公式為()。
理財(cái)產(chǎn)品的利率風(fēng)險(xiǎn)主要指()。
關(guān)于簽約文本準(zhǔn)備,客戶經(jīng)理應(yīng)提前做到()。
權(quán)益投資信托理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)行主要流程包括()。
中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期A款產(chǎn)品的投資范圍是什么?()
下面哪個(gè)不是他行客戶認(rèn)領(lǐng)系統(tǒng)的特點(diǎn)?()
中銀理財(cái)計(jì)劃是標(biāo)準(zhǔn)的人民幣資產(chǎn)管理產(chǎn)品,它表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面()
中銀智富理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品說明書的產(chǎn)品基本信息應(yīng)包括()等主要內(nèi)容。