單項選擇題基金公司的風(fēng)險管理的主要參與者是()

A.董事會
B.股東大會
C.管理層
D.董事會、管理層到全體員工


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1.單項選擇題以下關(guān)于股票基金說法正確的是()。

A.股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中
B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響
C.投資股票基金時,可以對基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評判
D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險

2.單項選擇題下列不屬于特定道德規(guī)范的是()。

A.家庭美德規(guī)范
B.職業(yè)道德規(guī)范
C.社會公德規(guī)范
D.一般社會道德

3.單項選擇題下列關(guān)于開放式基金申購費(fèi)用的說法正確的是()。

A.投資者在辦理開放式基金申購時,一般需要繳納申購費(fèi),但申購費(fèi)率不得超過申購金額的50%
B.基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的,可以對自助交易前端申購費(fèi)用實行一定的優(yōu)惠
C.對于持有期低于5年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。
D.基金管理人可以對選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

4.單項選擇題下列關(guān)于LOF 份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)托管的說法中,正確的是()。

A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中
C.登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額,可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)
D.LOF 采取“份額申購、份額贖回”原則

5.單項選擇題關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書的律師事務(wù)所,下列表述正確的是()。

A.律師事務(wù)所出具法律意見書,是基于基金份額持有人的委托
B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的,應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整
D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險管理制度,不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)

最新試題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題