單項選擇題關于不當行為的陳述下列哪項違反了“準則”（）。

A.因和平抗議原子核設施而與該組織的同事一同被捕。
B.宣布破產。
C.同時擔任俱樂部和慈善機構的主席將俱樂部財務的資金轉到慈善機構。


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2.單項選擇題在一次會議上，一位分析師無意中聽到兩位首席分析師打算將某支股票列入買入評級，而這支股票已被自己列入賣出評級。他并沒有聽到買入的原因，回到辦公室之后便立即更改了他的調研報告。通過更改投資建議，該分析師是否違反了中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室的準則（）。

A.否，因為那兩位分析師是行業(yè)里受人尊敬的權威人物，相信他們的報告是經過深入而認真的研究。
B.是，因為他盜用了兩位分析師的觀點。
C.是，因為他沒有合理和正確的依據支持他的投資建議。

3.單項選擇題為了爭取投資銀行的業(yè)務，企業(yè)的財務總監(jiān)口頭要求調研部主管將主題公司的投資建議由“賣出”改為“買進”。該調研主管的所采取的最佳行動為（）。

A.將這支股票從調研組合里刪除掉，并提供真實的數據。
B.派一名新的分析師研究這家公司，并希望投資建議真的有所改變。
C.請求財務總監(jiān)審查目前投資建議的準確性，并允許該懂事作出適當的改變。

5.單項選擇題一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證，由聯(lián)邦存款保險公司擔保。根據一位客戶的來信“銀行在聯(lián)邦存款保險公司的保護下，如果客戶的資金達到一定金額，銀行破產時可以保證投資者不會失去本金。其實，目前沒有關于貨幣市場基金的本金價值的保證”。這家投資顧問公司的行為（）。

A.并沒有違反“守則”和“準則”，因為將客戶的資金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準則”，因為在投資領域里沒有什么是可以保證的。
C.并沒有違反“守則”和“準則”，因為這些賬戶達到一定金額之后是可以得到保證的，即使機構破產。

6.單項選擇題離開了前任雇主之后，投資經理寫下了所有他能記起的客戶名字，便開始尋找他們的電話號碼。根據準則，這位投資經理（）。

A.不可以聯(lián)絡前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡他的舊客戶，但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

10.單項選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息，便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據公布了一篇調研報告。該分析員違反了“準則”中的下列哪一項（）。

A.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據（否）
B.重大未公開信息（否）、合理和充足的依據（是）
C.重大未公開信息（是）、合理和充足的依據（是）

最新試題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%，2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得，兩年后，1年期的債券即期匯率是多少（）。

題型：單項選擇題

價格連續(xù)性是市場運作良好的特征之一，它屬于以下哪個類別（）。

題型：單項選擇題

由于利息率（）。

題型：單項選擇題

再投資風險（）。

題型：單項選擇題

假設一個股票的數據如下：貝塔系數：115無風險利率：5%市場預期報酬率：12%股息分配額率：35%預期股息增長率：12%；使用股息折現模型的方法，盈利乘數最接近（）。

題型：單項選擇題

對于一個基于結構性因素的市場來說，以下哪項能夠證明市場異常（）。

題型：單項選擇題

迪萊拉公司的現期普通股息為$1.25。從長遠來看，有望以4%的速度增長。假定無風險利率為4.25%，預期市場回報率為8%，個股貝塔系數為0.90，那么迪萊拉公司的個股價格應最接近（）。

題型：單項選擇題

A公司交易15次（持續(xù)12個月）都是延遲盈余，如果A公司的股本回報率是12%，那么A公司的賬面價值額最接近（）。

題型：單項選擇題

菲費爾公司公布了如下財政數據：營運利潤率：10%資產周轉率：4.0x財務杠桿率：1.2x有效所得稅率：30%銷售額：$100，000，000；假設這家公司沒有拖欠任何債務，它的股本回報率最接近（）。

題型：單項選擇題

史蒂芬.翰遜正在考慮購買AAA級的10年有效期債券，它的有效久期為5年。利息率增長1%會改變該債券價格（）。

題型：單項選擇題