A.反洗錢工作的整體情況及機(jī)構(gòu)概況
B.反洗錢工作機(jī)制建立情況
C.反洗錢法定義務(wù)履行情況
D.反洗錢工作配合與成效情況
E.其他反洗錢工作情況、問(wèn)題及建議
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A.證券公司
B.金融資產(chǎn)管理公司
C.汽車租賃公司
D.保險(xiǎn)公司
A.負(fù)責(zé)在“中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)”中錄入報(bào)告機(jī)構(gòu)基本信息，記錄報(bào)告機(jī)構(gòu)變更信息，生成銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)，信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司（以下統(tǒng)稱銀行業(yè)等金融機(jī)構(gòu)）的報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼等事宜。
B.審核報(bào)告機(jī)構(gòu)提交的《報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況登記表》、《報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況變更表》內(nèi)容
C.按照人民銀行科技主管部門的統(tǒng)一編碼規(guī)范及管理規(guī)定生成銀行卡組織、資金清算中心和支付機(jī)構(gòu)的報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼
D.督促報(bào)告機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行反洗錢報(bào)送職責(zé)。
A.違反規(guī)定進(jìn)行檢查或者調(diào)查的
B.泄露因反洗錢和反恐怖融資知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的
C.違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的
D.其他不依法履行職責(zé)的行為
A.進(jìn)入支付機(jī)構(gòu)檢查
B.詢問(wèn)支付機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明
C.查閱、復(fù)制支付機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，并對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查支付機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A.詢問(wèn)支付機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其說(shuō)明情況
B.查閱、復(fù)制可疑交易活動(dòng)涉及的客戶身份資料、交易記錄和其他有關(guān)資料。對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存。
C.檢查支付機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
D.中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他措施
A.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存5年
B.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存10年
C.交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年
D.交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年
A.交易雙方名稱
B.交易金額
C.交易時(shí)間
D.交易雙方的開戶銀行或支付機(jī)構(gòu)名稱
E.交易雙方的銀行賬戶號(hào)碼、支付賬戶號(hào)碼、預(yù)付卡號(hào)碼、特約商戶編號(hào)或者其他記錄資金來(lái)源和去向的號(hào)碼
A.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
E.其他可以依法采取的措施
A.客戶要求變更姓名或者名稱、有效身份證件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人等的。
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)的
D.支付機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)重新識(shí)別客戶身份的其他情形
A.姓名
B.有效身份證件種類
C.有效身份證件號(hào)碼和有效期限
D.有效身份證件發(fā)證機(jī)關(guān)
最新試題
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
關(guān)于反洗錢，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。