A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風險
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A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風險
A.財務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核
A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務(wù)管理
最新試題
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。