單項選擇題下列選項中,不屬于證券發(fā)行、交易活動的當事人應(yīng)遵守的原則的是()

A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實信用原則


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1.單項選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中,核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化的是()

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

2.單項選擇題下列選項中,()不屬于證券發(fā)行和交易必須遵循的原則。

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

4.單項選擇題下列有關(guān)公司實際控制人的說法中,錯誤的是()

A.公司實際控制人就是公司的控股股東
B.通過投資關(guān)系,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
C.通過協(xié)議,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
D.通過人事安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

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基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

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關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

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基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

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投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

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關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

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關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題