單項(xiàng)選擇題我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行證券,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

A.50
B.100
C.150
D.200


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1.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是()

A.信息披露
B.內(nèi)幕交易
C.操縱市場
D.欺詐客戶

2.單項(xiàng)選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中,公開原則的核心要求是()

A.證券發(fā)行交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位
B.對被監(jiān)管對象給予公正的待遇
C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
D.使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)

3.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是()

A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實(shí)信用原則

4.單項(xiàng)選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中,核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化的是()

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

5.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,()不屬于證券發(fā)行和交易必須遵循的原則。

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

最新試題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項(xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項(xiàng)選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項(xiàng)選擇題