單項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量()的,為發(fā)行失敗。

A.60%
B.70%
C.80%
D.90%


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3.單項選擇題股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經營與收益的變化,由()自行負責。

A.發(fā)行人
B.承銷人
C.證券監(jiān)督部門
D.投資者

4.單項選擇題股票發(fā)行申請的審核,由()負責。

A.證監(jiān)會發(fā)行審核委員會
B.國務院授權的部門
C.財政部
D.中國人民銀行

5.單項選擇題根據《證券法》的有關規(guī)定,公開發(fā)行公司債券籌集的資金()

A.可以用于彌補虧損
B.用于非生產性支出
C.用于購置職工住房
D.必須用于核準的用途

最新試題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查

題型:單項選擇題

基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。

題型:單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。

題型:單項選擇題