單項(xiàng)選擇題我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。

A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.獨(dú)立董事


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司的獨(dú)立董事,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事
B.證券公司的獨(dú)立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
C.證券公司的獨(dú)立董事,可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
D.證券公司的獨(dú)立董事,不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

3.單項(xiàng)選擇題證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn),并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的說(shuō)法中,正確的是()

A.期貨公司依法設(shè)立后,即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.期貨公司只能申請(qǐng)從事境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度
D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后,可以自行開(kāi)展其他期貨業(yè)務(wù)

最新試題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題