A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
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A.半年
B.1年
C.2年.
D.3年
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務部
A.介紹業(yè)務的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關費用的分擔方式
D.為客戶從事期貨交易提供擔保
A.代理客戶進行期貨交易
B.代期貨公司收取保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取資金
A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責任承擔者
D.證監(jiān)會視具體情況確定的責任承擔者
A.全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機構控制的證券公司
A.3
B.4
C.5
D.6
A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
A.2
B.3
C.4
D.5
A.證券公司向客戶推介金融產品,應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況,評估其購買金融產品的適當性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產品適當性的,可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產品的,證券公司應當將判斷結論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認
D.委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品
最新試題
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度,對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。