單項選擇題證券公司以自有資金出資的,融出資金余額不得超過其凈資本的(),證券公司可根據(jù)自身風險承受能力確定具體比例。

A.50%
B.100%
C.150%
D.200%


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3.單項選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列選項中,不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應載明的內容是()。

A.介紹業(yè)務的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關費用的分擔方式
D.為客戶從事期貨交易提供擔保

4.單項選擇題從事中間介紹業(yè)務的證券公司,可以提供的服務是()。

A.代理客戶進行期貨交易
B.代期貨公司收取保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取資金

5.單項選擇題證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任,基于期貨經紀合同的責任由()直接對客戶承擔。

A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責任承擔者
D.證監(jiān)會視具體情況確定的責任承擔者

6.單項選擇題從事IB業(yè)務的證券公司只能接受其()的IB業(yè)務,不能接受其他金融機構的IB業(yè)務。

A.全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的,或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的,或者被不同機構控制的證券公司

8.單項選擇題關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件,下列說法不正確的是()。

A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

10.單項選擇題關于代銷金融產品的適當性原則,下列說法不正確的是()。

A.證券公司向客戶推介金融產品,應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況,評估其購買金融產品的適當性
B.證券公司無法判斷客戶購買金融產品適當性的,可以向客戶推介
C.客戶主動要求購買金融產品的,證券公司應當將判斷結論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認
D.委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品

最新試題

證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度,對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司與證券經紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。

題型:判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題