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中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將下列事項中的（）記入其誠信檔案。
Ⅰ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定的
Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人的相關資產(chǎn)狀況與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
Ⅲ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
Ⅳ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人的上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的基本文件有（）。
Ⅰ.董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務負責人的簡歷
Ⅱ.符合《上市公司并購重組財務顧問管理辦法》規(guī)定條件的財務顧問主辦人的證明材料
Ⅲ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告
Ⅳ.律師出具的法律意見書