下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取任何不正當(dāng)利益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。
Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對下列情形中的（）詢價(jià)對象，不得配售股票。
Ⅰ.采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)的
Ⅱ.詢價(jià)對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致的
Ⅲ.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金的
Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）在證券發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。
Ⅰ.發(fā)行人
Ⅱ.保薦代表人
Ⅲ.主承銷商
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將下列事項(xiàng)中的（）記入其誠信檔案。
Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的
Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人的相關(guān)資產(chǎn)狀況與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
Ⅳ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人的上市公司經(jīng)營成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。