下列關(guān)于發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員的說法中，錯誤的有（）。
Ⅰ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得泄露詢價和定價信息
Ⅱ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員可以直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償
Ⅲ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員可以自有資金參與網(wǎng)下配售
Ⅳ.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介
Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
Ⅳ.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取任何不正當(dāng)利益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。
Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對下列情形中的（）詢價對象，不得配售股票。
Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價的
Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致的
Ⅲ.未在規(guī)定時間內(nèi)報(bào)價或者足額劃撥申購資金的
Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）在證券發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。
Ⅰ.發(fā)行人
Ⅱ.保薦代表人
Ⅲ.主承銷商
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。