A.1
B.2
C.3
D.5
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A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
A.侵害的客體是復雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
A.不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀,利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B.單獨或者合謀,當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
D.單獨或者合謀,持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上,且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的
A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,未經(jīng)法定的機關核準或者審批,擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內,收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》