證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。 Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息 Ⅱ.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托 Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
公司公開發(fā)行新股,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列()文件。 Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.上市報告書 Ⅳ.招股說明書
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()。 Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場 Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ