A.兼任其他基金公司董事會成員
B.兼任公司理事
C.任免公司總經(jīng)理
D.列席公司相關(guān)會議
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A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等
B.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信職業(yè)道德
D.以上說法都正確
A.合規(guī)管理部門
B.督察長
C.管理層
D.監(jiān)事會
A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告
B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正
C.T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現(xiàn)金差額進行資金的清算交收
D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，該投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金
A.刑事處罰
B.行政處罰
C.限制交易
D.調(diào)查取證
A.以政府監(jiān)管為核心
B.以行業(yè)自律為紐帶
C.以社會監(jiān)督為補充
D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。