A.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
A.合規(guī)管理部門(mén)
B.管理層
C.督察長(zhǎng)
D.監(jiān)事會(huì)
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)
最新試題
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV．合規(guī)審核觀察
合規(guī)管理的意義不包括（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信息隔離
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開(kāi)辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒(méi)有從事過(guò)合規(guī)方面的工作，因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng)，需遵循以下內(nèi)容開(kāi)展業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。