A.建立有效的投資流程和投資授權制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育
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你可能感興趣的試題
A.投資合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.監(jiān)管合規(guī)性風險
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關派出機構
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關派出機構
D.股東大會
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。