A、部門規(guī)章、自律規(guī)則
B、公司制度、自律規(guī)則
C、部門規(guī)章、他律規(guī)則
D、公司制度、他律規(guī)則
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A、董事會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會相關派出機構
D、以上選項都正確
A、督察長
B、合規(guī)與風險控制部門
C、合規(guī)與風險管理委員會
D、董事會
A.獨立性原則
B.健全性原則
C.規(guī)范性原則
D.全面性原則
A、對沖保險策略
B、動態(tài)比例投資組合保險策略
C、衍生金融工具組合保險策略
D、CPPI
A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營運依據(jù)不同
D、投資人不同
最新試題
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
利潤原則是指（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
招募說明書摘要的內容不包括（）
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）