下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法,正確的有()。
Ⅰ.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證
Ⅱ.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動,法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外
Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ
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證券業(yè)從業(yè)人員應具備的基本要求有()。
Ⅰ.具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能
Ⅱ.取得相應的從業(yè)資格
Ⅲ.通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊
Ⅳ.接受協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓.維持專業(yè)勝任能力
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,應接受的刑事處罰措施有()。
Ⅰ.處以拘役
Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ
C.Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ
下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中,說法正確的有()。
Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)
Ⅲ.沒有違法所得的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有()。
Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿,但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)
Ⅳ.公司轉讓財產(chǎn)
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅲ,Ⅳ
下列關于公司登記的說法中,不正確的有()。
Ⅰ.公司合并,登記事項發(fā)生變更的,應當依法向公司登記機關辦理設立登記
Ⅱ.公司解散的,應當依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設立新公司的,應當依法辦理公司設立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本,應當依法向公司登記機關辦理注銷登記
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅲ,Ⅳ
最新試題
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
下列屬于農產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。