職業(yè)道德一般由行業(yè)協(xié)會或專業(yè)資格認證機構制訂、監(jiān)督執(zhí)行，它沒有法律法規(guī)寬泛嚴格。

關于市場認可度有待提高的說法，錯誤的是（）。

證監(jiān)會在其2010年《投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》中，把（）作為證券公司有償專業(yè)化服務的重要內容之一，有效地推動了證券公司的經紀業(yè)務轉型。

理財業(yè)務專業(yè)委員會的工作原則有（）。

個人理財業(yè)務是建立在（）基礎上的銀行服務。

理財師作為理財規(guī)劃的專業(yè)服務人員，在服務流程中充當（）的角色，其工作是以客戶的信任為基礎、前提，以理財師的專業(yè)能力為保障。

理財師隊伍迅速擴張，主要取決于以下（）因素。

（）是成為合格理財師的基礎。

理財師未經所在機構明確同意的情況下，不得泄露任何所在機構的相關信息，但是可以自行將客戶的資產信息提供給與自己有業(yè)務往來的會計師。

作為一名理財師，需要正確分析和評估客戶的財務狀況．并根據(jù)客戶所處的人生和職業(yè)生涯階段、風險承受能力，為客戶量身定制合理的綜合理財方案。