A.了解原則
B.保密性原則
C.連續(xù)性原則
D.誠信原則
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A.保險經(jīng)紀人
B.律師
C.會計師
D.證券公司的投資顧問
E.房產(chǎn)中介
A.了解原則
B.保密性原則
C.連續(xù)性原則
D.誠信原則
A.這些資料記錄了客戶和理財師及其所在機構(gòu)的隱私，以防止泄漏重大信息
B.當理財師或所在金融機構(gòu)發(fā)生法律糾紛。這些資料可以作為使理財師和所在機構(gòu)免于承擔不必要的法律責任的證據(jù)
C.這些真實而詳細的信息、記錄，都是理財師不斷加深對客戶的了解、提升理財師服務水平和維護良好客戶關(guān)系管理的重要支持
D.理財規(guī)劃過程中的許多客戶資料.信息也可以作為公司和理財師的經(jīng)驗加以總結(jié)和歸納.供以后的工作中研究交流學習
A.時間因素
B.人員因素
C.風險因素
D.資金成本因素
A.了解原則
B.誠信原則
C.連續(xù)性原則
D.適當性原則
A.事先重復溝通，讓客戶有明確的預期，以避免接下來每筆資金的動用、每個類別資產(chǎn)買進賣出及需要交納的相關(guān)費用都會引起客戶反彈質(zhì)疑
B.強調(diào)理財規(guī)劃方案的整體性
C.強調(diào)每個涉及資金、理財產(chǎn)品選擇和執(zhí)行成本具體決策的理由和目的
D.總體把握方案執(zhí)行進度效果
E.從客戶的利益出發(fā)，跟蹤分析、比較市場變化趨勢和面臨的不同選擇，以降低客戶的資金成本、費率
最新試題
在客戶的資金調(diào)用和調(diào)整成本過程中，理財師需要把握好以下原則（）。
保存客戶的記錄和相關(guān)文件是相當重要的，以下不屬于該重要性原因的是（）。
（）要求應以充分了解客戶真實需求為基礎(chǔ)，選擇與客戶情況、財務目標及方案實施要求相一致的金融產(chǎn)品和服務。
以下不屬于執(zhí)行理財規(guī)劃方案需要注意的因素的是（）。
為客戶建立完整的客戶檔案，即使在理財師本人因為工作調(diào)動等原因不能再服務客戶時．不同的理財師也可以為某一特定客戶的理財方案的執(zhí)行和實施提供連續(xù)性金融服務，這體現(xiàn)的是誠信原則。
以下不屬于執(zhí)行理財規(guī)劃方案的原則的是（）。
理財方案的執(zhí)行過程中必然涉及許多其他領(lǐng)域的專業(yè)人士一起參與，包括（）。